Seguridad empresarial: curso gratuito de la Escuela Rusa de Administración, formación, fecha: 6 de diciembre de 2023.

Experto en protección de empresas contra procesos penales por delitos fiscales y económicos, abogado del Colegio de Moscú "Knyazev and Partners"

Construyendo un sistema de seguridad empresarial
• Riesgos, peligros y amenazas a las actividades de la empresa. Evaluación integral del estado de seguridad de la empresa. Los conceptos de "amenaza" y "riesgo" desde el punto de vista de la seguridad de una empresa no estatal. Clasificación general de amenazas a la seguridad de empresas no estatales. Las principales amenazas a la seguridad de una empresa no estatal. Formas básicas de identificar amenazas. Algoritmo para realizar una evaluación integral del estado de seguridad de una empresa. Criterios de evaluación. Sacar conclusiones sobre el nivel actual de seguridad de la empresa y sus necesidades de KSOS.
• Desarrollo del concepto de sistema integrado de seguridad (ICSS) para la empresa. Marco regulatorio moderno para el funcionamiento del KSOB de la empresa. Principios fundamentales de la seguridad empresarial. Un enfoque sistemático para garantizar eficazmente la seguridad empresarial. Algoritmo para desarrollar un concepto para garantizar la seguridad empresarial. Algoritmo para desarrollar un sistema integral de seguridad empresarial. Actos regulatorios y legales básicos para la creación y operación del KSOB de la empresa.
• Los principales elementos del KSOB de la empresa. La estructura de relaciones, principios de creación y funcionamiento, tareas principales y garantía de la viabilidad del KSOB de la empresa. Modelo funcional de un sistema de seguridad empresarial típico. Las principales tareas a las que se enfrentan los elementos estructurales de un sistema de seguridad empresarial estándar. Principios básicos para la creación de elementos estructurales de un sistema de seguridad empresarial estándar. Principios básicos de la viabilidad y eficacia de un sistema de seguridad empresarial típico.
• Modos de funcionamiento del KSOS de la empresa. Razones y principios de los cambios de régimen. Modos de funcionamiento básicos del KSOB. Mapas de modos de funcionamiento. Las principales razones para cambiar el modo de funcionamiento actual del KSOB.
• Operación de la empresa en condiciones extremas. “Planes de crisis”: desarrollo, implementación y prueba en la empresa. Las principales tareas a las que se enfrenta el sistema de seguridad en condiciones extremas de funcionamiento de la empresa. Contenido del paquete, su desarrollo, condiciones de admisión, medidas básicas para la introducción de un sistema de seguridad en el trabajo actual. Formas de preparar a los empleados para acciones efectivas en el marco de la implementación del plan de crisis.
• Procedimiento para la realización de una auditoría de seguridad. Tipos de auditorías del sistema de seguridad empresarial y sus tareas Algoritmo para realizar una auditoría integral del sistema de seguridad empresarial.
• Criterios para evaluar la eficacia de las actividades del KSOB. Principales criterios de evaluación. Determinar el nivel de eficiencia profesional del CSOB de la empresa. Eficiencia económica de las actividades de KSOB.

Modo secreto comercial. Procedimientos confidenciales. Cuestiones actuales de protección de datos personales
• Construir un sistema de gestión de riesgos
• Principales direcciones de protección de la información confidencial en la empresa.
• Secretos

Fraude corporativo. Auditorías e investigaciones internas
• Proteger a la empresa del fraude corporativo.
• Tipos de fraude empresarial. Concepto de triángulo de fraude. Los escenarios más típicos de fraude corporativo por parte de empleados. Signos de fraude corporativo por parte de los empleados. Escenarios de fraude corporativo por parte de ejecutivos.
• Signos calificativos de fraude. Señales directas e indirectas de fraude corporativo. Signos de fraude corporativo identificados a partir del análisis de las relaciones con socios comerciales en el marco de las relaciones de derecho civil.
• Señales de fraude corporativo identificadas a partir del análisis del comportamiento de los empleados. El concepto de síntomas de fraude en relación con los factores humanos. Técnicas psicológicas utilizadas para calcular esquemas fraudulentos. Construir relaciones entre los empleados. Servicios y personal de seguridad para detectar y reprimir el fraude corporativo.
• Signos indirectos de fraude corporativo asociados a debilidades en el control interno (falta de separación de funciones, falta de seguridad física, falta de controles independientes, falta de autoridad apropiada, falta de documentos relevantes y registros, etcétera).
• Protección de los intereses económicos de la empresa frente a transacciones fraudulentas. Plan general de acción para combatir el fraude (prevención, detección, investigación). Identificación de posiciones en la empresa con riesgos fraudulentos. Formas clave de eliminar las oportunidades de fraude corporativo.
• Medidas organizativas, de personal y de control para prevenir el fraude corporativo. La relación entre el servicio de seguridad de la empresa y los organismos gubernamentales de investigación y aplicación de la ley en relación con iniciación de causas penales por actos tipificados en el artículo 159 del Código Penal de la Federación de Rusia (fraude).
• Procedimientos para la realización de auditorías internas e investigaciones financieras.
• Qué es una auditoría interna y en qué casos se realiza. Razones para realizarlo. Elaboración de una matriz de inspección.
• Características de la realización de auditorías internas sobre las acciones ilícitas más típicas de los empleados de la empresa. El procedimiento para la interacción entre divisiones de la empresa en el proceso de realización de una auditoría interna. Normas procesales que deben seguirse durante su implementación.
• Uso de polígrafo (detector de mentiras) al realizar investigaciones internas corporativas (inspecciones). Polígrafo de contacto o sin contacto, ¿cuál es mejor? Lado legal y organizativo del problema. ¿Es posible engañar a un polígrafo?
• Documentación de los resultados de la auditoría interna. La capacidad de utilizar los resultados como prueba de la culpabilidad del empleado. Formación y procedimientos para el almacenamiento de archivos de nomenclatura con resultados de inspección.
• Investigaciones financieras en el trabajo contractual de la empresa. ¿Qué es la contabilidad forense? Auditoría de normas para la implementación de relaciones jurídicas civiles. Análisis de instrucciones para trabajos por contrato.
• Análisis de los procedimientos de toma de decisiones en el trabajo por contrato. Métodos para calcular los signos de afiliación de los empleados de una organización con empresas que son partes en contratos.
• Recopilación y análisis de información sobre las contrapartes de la empresa para la presencia de riesgos económicos. Identificación de contrapartes dudosas, transacciones comerciales y financieras atípicas y económicamente injustificadas. Riesgos fiscales. Identificación de abusos durante licitaciones y concursos.
• Análisis documental de las relaciones de derecho civil de una empresa desde la perspectiva del cálculo de indicios de fraude empresarial. Análisis de documentos financieros desde la perspectiva de leyes empíricas (ley de Benford). Signos de falsificación de documentos.
• Análisis del sistema de adquisiciones y realidad de precios. Inspecciones (auditorías) no programadas de inventarios y bienes de la empresa.
• Examen anticorrupción de contratos. Análisis de los contratos celebrados por la empresa desde la perspectiva de los riesgos económicos, así como de la viabilidad económica.
• Controles de los empleados de la empresa que ocupan cargos con riesgo de corrupción (fraude). Análisis de las competencias y desempeño de un empleado en la empresa. Conversaciones y entrevistas.
• Experiencia internacional y estándares corporativos para proteger a las empresas de delitos financieros. Actas internacionales antifraude (Ley contra el soborno del Reino Unido, Ley sobre prácticas corruptas en el extranjero, Ley Sarbanes-Oxley).

Recopilación y análisis de información al evaluar la confiabilidad de las contrapartes.
• Amenazas externas a la seguridad empresarial. Métodos modernos de competencia desleal y formas de contrarrestarlos. Una definición general de los conceptos "amenaza" y "amenaza externa" desde el punto de vista de la seguridad empresarial. Las principales amenazas externas a la seguridad empresarial. Métodos modernos de competencia desleal. Las principales formas de contrarrestar los métodos de competencia desleal.
• Determinar la posibilidad de consecuencias negativas y su neutralización. Principales tipos de consecuencias negativas. Métodos básicos para neutralizar las consecuencias negativas.
• La inteligencia de negocios como herramienta para lograr una ventaja competitiva. Marco regulatorio y legal para su funcionamiento. Fuentes de información a la hora de realizar inteligencia de negocios. "Inteligencia de Negocios" y "Ventaja Competitiva". Las principales metas y objetivos de la inteligencia empresarial. La inteligencia de negocios como herramienta de ventaja competitiva. Marco regulatorio y legal para su funcionamiento. Fuentes y métodos de obtención de información en la realización de inteligencia empresarial.
• El lugar de la inteligencia empresarial en un sistema integral de seguridad empresarial. Medios técnicos para realizar inteligencia empresarial. Modelo funcional de un sistema de seguridad típico. Medios técnicos para realizar inteligencia empresarial.
• “Guerras competitivas”: estrategia y tácticas para la supervivencia en el mercado. Espionaje comercial en las condiciones modernas: sujetos de conducta, métodos y técnicas de acceso a fuentes cerradas de información. Métodos para identificar y localizar consecuencias. "Guerras competitivas", "estrategia" y "tácticas". Estrategia y tácticas de supervivencia en el mercado, desde el punto de vista del sistema de seguridad. “Espionaje” y “espionaje comercial” Temas de espionaje comercial. Las principales formas de acceder a fuentes cerradas de información. Métodos básicos para la detección de actos de espionaje comercial. Métodos básicos de localización de ataques de espionaje comercial.

Riesgos jurídicos penales: concepto, identificación, reducción
• Tendencias modernas en la política jurídica penal del Estado en el ámbito empresarial: mejora de la regulación jurídica penal en el ámbito relaciones económicas, fortalecer la lucha contra los esquemas de sobornos, crear condiciones iguales para la administración tributaria para todos contribuyentes.
• Tipos de riesgos. La probabilidad de su ocurrencia, causas y consecuencias.
• Riesgos de iniciar un proceso penal.
• Probabilidad de que se produzcan los riesgos.
• Planes de reversión. Hechos que indican conspiración.
• Fraude.
• Delitos y delitos tributarios.
• Razones de la realización de riesgos.
• Iniciar un proceso penal y realizar una investigación policial.
• Etapas de verificación policial. Recopilación de información por parte de la policía.
• Algoritmo para trabajar con solicitudes policiales.
• Análisis de actividades típicas de búsqueda operativa.
• Consecuencias de la persecución penal.
• Recomendaciones prácticas para minimizar riesgos.
• Plan de acción antes y después de la llegada de los agentes policiales.
• Métodos de protección contra acciones ilegales.
• Prevención de riesgos. El valor de la prevención.